全国2007年1月高等教育金融市场学自学考试

一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.下列各组织中属于政府监管组织的是(   )
A.中国银行业监督管理委员会                                    B.中国银行业协会
C.中国证券业协会                                                      D.上海证券交易所
2.证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是(   )
A.弱有效市场                                                             B.中度有效市场
C.强有效市场                                                             D.非有效市场
3.债券按是否通过中介机构发行分为(   )
A.公募发行和私募发行                                               B.招标发行和非招标发行
C.直接发行和间接发行                                               D.正常发行和非正常发行
4.预计A公司的红利每股每年将增长5%,如果今年的年终分红是每股9元,贴现率
10%,则根据红利稳定增长模型A公司当前的股价应该是(   )
A.170元                                                                     B.175元
C.180元                                                                     D.185元
5.在双方的交易关系中,合约赋予买方权利,卖方没有任何权利,随时准备履行相应的义务的是(   )
A.期货交易                                                                B.期权交易
C.现货交易                                                                D.外汇交易
6.一般来讲,政府债券与公司债券比较(   )
A.政府债券风险小,收益低                                        B.政府债券风险大,收益高
C.政府债券风险小,收益高                                        D.政府债券风险大,收益低
7.以下证券投资风险中不属于系统性风险的是(   )
A.市场风险                                                                B.财务风险
C.利率风险                                                                D.政策风险

8.证券场内交易市场是指(   )
A.证券交易所市场                                                      B.柜台交易市场
C.第三市场                                                                D.第四市场
9.商业银行是货币市场的主要参与者,商业银行参与货币市场的主要目的是(   )
A.调剂资金头寸,进行短期资金融通
B.取得投资利润
C.获取该市场上安全的投资品种,实现合理的投资组合
D.通过公开市场操作,实现货币政策目标
10.推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是(   )
A.存款准备金制度                                                      B.再贴现政策
B.公开市场政策业务                                                   D.存款派生机制
11.金融市场的参与主体中,既是资金的需求和供应者,又是市场活动的调节者的是(   )
A.家庭                                                                       B.非金融企业
C.政府                                                                       D.金融机构
12.股份公司在发行股票时,以流通市场上的股票价格为基础制定发行价格,这种发行是(   )
A.市价发行                                                                B.平价发行
C.中间价发行                                                             D.时价发行
13.根据市场组织形式的不同,可以将股票流通市场划分为(   )
A.发行市场和流通市场                                               B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场                                               D.现货市场和期货市场
14.某面额为60000元的票据90天以后到期,贴现后银行应付给持票人的金额为59100元,假设一年有360天,则贴现率为(   )
A.5%                                                                         B.6%
C.8%                                                                         D.9%
15.以下不属于外汇市场作用的是(   )
A.实现购买力的国际转移                                           B.为国际经济贸易融通资金
C.提供外汇保值和投机场所                                        D.改善企业的负债结构

16.以一定单位的外国货币为准,用折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法叫作(   )
A.直接标价法                                                             B.间接标价法
C.应收标价法                                                             D.美元标价法
17.计算未来现金流现值时所使用的利率是(   )
A.票面利率                                                                B.贴现率
C.名义利率                                                                D.贷款利率
18.人民币特种股票是指(   )
A.A股                                                                        B.B股
C.H股                                                                        D.N股
19.平滑异同移动平均线是指(   )
A.MA                                                                         B.MACD
C.KDJ                                                                        D.RSI
20.以下不属于技术分析的基础有(   )
A.市场行为包含所有公开信息
B.市场行为包含一切信息
C.价格沿趋势移动
D.历史会重演
二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.金融市场四大要素是指(     )
A.金融市场参与者                                                      B.金融市场交易工具
C.金融市场法规                                                         D.金融市场中介
E.金融市场价格
22.基金证券同股票、债券相比存在如下区别(     )
A.投资地位不同                                                         B.风险程度不同
C.收益情况不同                                                         D.投资方式不同
E.投资收回方式不同

23.下列关于看涨期权和认股权证的说法正确的是(     )
A.两者都是权利的象征,持有者可以履行这种权利,也可以放弃权利
B.股票看涨期权是由独立的期权卖者开出的,认股权证是由发行债务工具和股票的公司开出的
C.认股权证通常是发行公司为改善其债务工具的条件而发行的,获得者无需交纳额外的费用
D.股票看涨期权有期限
E.股票看涨期权可以转让,认股权证不能转让
24.同业拆借市场的参与者主要有(     )
A.中央银行                                                                B.商业银行
C.非银行金融机构                                                      D.企业
E.拆借中介机构
25.下列属于场外交易的特点的是(     )
A.交易对象比较广泛,包括上市证券和非上市证券
B.按时间优先,价格优先的原则进行
C.交易价格双方议定
D.必须遵守交易所的各项规定
E.买卖双方可以越过中介人直接谈判,交易成本低
三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分)
26.信用交易
27.金融互换
28.公司型基金
29.离岸金融
四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分)
30.如何理解金融市场的涵义?
31.简述金融市场的功能和作用。
32.影响黄金价格的主要因素有哪些?
33.简述证券投资基金的优缺点。
34.影响债券票面利率的因素有哪些?

五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分)
35.金融期权交易和金融期货交易都是对远期交易的创新,但这两种衍生金融产品又存在着极大的不同,试述金融期权交易与金融期货交易的不同之处。
36.结合实际谈谈为什么要对证券市场进行监管。

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